2022证券法律制度题库考试试题库(4V)

1. [多选题]下列关于公司债券的非公开发行^{(non-public offering)}，说法正确的有（）。

A. 非公开发行^{(non-public offering)}公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B. 发行人的董事，不得参与本公司非公开发行^{(non-public offering)}公司债券的认购
C. 非公开发行^{(non-public offering)}公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人
D. 非公开发行^{(non-public offering)}公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让

2. [单选题]某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月公开发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又公开发行三年期^{(three-year-term)}公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为（）万元。

A. 2000
B. 1500
C. 1400
D. 900

3. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

A. 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格
B. 证券交易所自营业务研究人员^{(researchers)}邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票
C. 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}和交易量
D. 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jo0dvn.html