2022第七章证券中介机构题库海量每日一练(07月15日)

1. [单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。

A. 中信证券公司
B. 深圳特区证券公司
C. 海通证券公司
D. 华泰证券公司

2. [单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通专用证券账户

3. [多选题]集合资产管理业务的特点是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性的区分
C. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
D. 客户资产必须托管；专门账户投资运作

4. [多选题]证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。

A. 对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
B. 未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备
C. 按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D. 自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

5. [多选题]从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 诚实信用

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