【名词&注释】
经营活动(operating activities)、宣传教育(propaganda and education)、行为习惯(behavior habit)、农业银行(agricultural bank)、管理层、“知行合一”、商业银行经营管理(commercial bank management)、充分利用(make full use)、责任事故(liability accident)、内部规章制度(internal rule and regulation)
[单选题]执行合规主要是指()。
A. 一线员工严格按照行内制度规定操作
B. 合规人员对经营活动进行合规评估
C. 商业银行经营管理(commercial bank management)活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规
D. 分行按照总行的考核指标要求开展经营
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学习资料:
[单选题]反洗钱信息管理系统(AMLS)网点报告员()必须对本机构数据补录情况进行检查。
A. 每天
B. 每三天
C. 每五天
D. 每周
[单选题]对内部控制有效性理解正确的是()。
A. 内部控制的有效性是指内部控制设计的有效性
B. 内部控制的有效性是指内部控制运行的有效性
C. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性
D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证
[单选题]在农业银行内部控制评价内容中,案件与责任事故(liability accident)评价在内部控制评价体系中属于()事项。
A. 倒扣
B. 加分
C. 忽略
D. 降等级
[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),农业银行合规风险评估报告的报告路径为()
A. 按照“双线报告”要求,报送上级行内控合规部门和农业银行管理层
B. 仅向农业银行管理层报告
C. 仅向上级行内控合规部门报告
D. 直接向总行报告
[多选题]合规文化是银行在长期的经营管理过程中,各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守国家(),所形成的行为习惯和集体意识的总和。
A. 法律
B. 规则
C. 准则
D. 内部规章制度(internal rule and regulation)
[多选题]项目主办部门应当充分利用(make full use)检查成果,扩大检查效应,提升检查价值。以下属于检查成果利用的有()。
A. 将检查发现的问题移交相关部门
B. 发送风险提示
C. 提出管理建议
D. 编撰案例,开展宣传教育
[多选题]关于“行为纠正到位”,以下叙述正确的是()。
A. 行为纠正到位,是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为
B. 违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题完成整改
C. 非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题完成整改
D. 违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题部分整改
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