同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、收益分配(income distribution)、基本要求(basic requirements)、主要内容(main contents)、业务流程(business process)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、申报材料(application material)、研究工作(research work)、证监会派出机构

[判断题]同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）

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[多选题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

A. A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C. C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C. 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构备案

[单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}自收到集合资产管理申报材料^{(application material)}后对申报材料^{(application material)}的（）进行审查。

A. 真实性
B. 齐备性
C. 完整性
D. 可行性

[单选题]证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作^{(research work)}，应当符合的要求有（）。

A. 保持独立、客观
B. 建立严密的研究工作^{(research work)}业务流程，运用科学、有效的研究方法
C. 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D. 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

[多选题]管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

A. 本集合计划开始运作的条件和日期
B. 参与金额（比例）
C. 收益分配和责任分担方式
D. 在集合计划存续期内不得退出的承诺

[多选题]在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

A. 按合同约定承担投资风险
B. 保证委托资产来源及用途的合法性
C. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D. 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

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