对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

【名词&注释】

中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、有关规定(related regulations)、证券监管机构(securities supervision agencies)、证券公司融资、证券公司风险、市场运作成本(the cost for running in the market)、我国证券公司(securities company in china)、证券公司内部控制、违反规定

[单选题]对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A. A．50
B. B．60
C. C．70
D. D．80

[多选题]证券登记结算公司的保证交收，可以()。

A. 降低信用风险
B. 集中资金
C. 提高运作效率
D. 降低市场运作成本^{(the cost for running in the market)}

[单选题]单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[单选题]证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A. 80%
B. 90%
C. 100%
D. 120%

[多选题]直接投资业务的范围包括（）。

A. 使用自有资金对境内企业进行股权投资
B. 为客户提供股权投资的财务顾问服务
C. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D. 投资于国债

[多选题]合规总监的职责有（）。

A. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B. 采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D. 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jk8gny.html