（）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的

【名词&注释】

经营管理(management)、信用风险(credit risk)、职能部门(functional department)、交易成本(transaction cost)、证券公司(securities company)、个人账户(individual account)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务杠杆作用(financial leverage)、公司股票(corporate stock)、投资银行监管

[单选题]（）在我国，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：

A. A.机构监管部B.发行监管部C.基金监管部D.上市公司监管部

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学习资料：

[多选题]从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有()。

A. 审批制
B. 核准制
C. 注册制
D. 通道制
E. 保荐制

[多选题]按收购融资渠道分类，并购分为()。

A. 要约收购
B. 协议收购
C. 混合并购
D. 杠杆收购
E. 管理层收购

[多选题]按照目前上市品种和证券账户用途，证券账户可以分为（）。

A. 个人账户
B. 股票账户
C. 债券（回购）
D. 基金账户
E. 法人账户

[多选题]信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B. 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C. 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D. 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E. 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用^{(financial leverage)}扩大收益

[单选题]在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票^{(corporate stock)}上市后（）止：

A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年

[单选题]（）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”：

A. A.国债B.可转换债券C.基金D.优先股

[单选题]（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。

A. A.正确B.错误

[多选题]（）金融创新工具的主要特点是：

A. A.财务杠杆作用^{(financial leverage)}显著，可以降低交易成本B.风险较小，收益非常稳定C.工具设计灵活，满足不同客户的需要D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显

[多选题]（）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表：

A. 美国
B. 英国
C. 德国
D. 日本

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