下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

【名词&注释】

管理办法、经营风险(business risk)、管理机构、基本要求(basic requirements)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、决策机构(decision making body)、内幕消息(inside information)、证券公司风险、违反规定

[多选题]下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

A. 加强自律管理
B. 建立防火墙制度
C. 加强监管
D. 完善法制

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]常见的内幕交易行为有（）

A. A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C. C．知情人向他人透露内幕消息^{(inside information)}，使他人利用该信息进行内幕交易
D. D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

[单选题]证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

A. 董事会
B. 股东大会
C. 投资决策机构^{(decision making body)}
D. 自营业务部门

[单选题]证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A. 市场风险
B. 法律风险
C. 经营风险
D. 操作风险

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jjkl3y.html