第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022历年每日一练(04月28日)

1. [单选题]（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

A. 《证券法》
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》

2. [单选题]从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A. 1995年
B. 1996年
C. 1997年
D. 1998年

3. [单选题]亚洲证券与投资联合会（ASAF）注册地在（）。

A. 日本
B. 韩国
C. 中国香港
D. 澳大利亚

4. [多选题]证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。

A. 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B. 说明所依据的证券研究报告的发表日期
C. 禁止明示或者暗示保证投资收益
D. 以上均正确

5. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/jjk44y.html