撤职是行政处分中的一类。()

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、管理办法、证券交易所(stock exchange)、主要职责(main duty)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、书面材料(written materials)、中国银监会(china banking regulatory commission)、商业银行流动性(commercial bank mobility)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)

[判断题]撤职是行政处分中的一类。()

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[单选题]当事人对行政处罚要求陈述和申辩的，将陈述和申辩的书面材料^{(written materials)}提交银监会应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起几日内做出（）.

A. 5个工作日内
B. 3个工作日内
C. 7个工作日内
D. 10个工作日内

[单选题]某商业银行流动性^{(commercial bank mobility)}比例为28%，则流动性比例定量指标应得分（）。

A. 100分
B. 90分至100分
C. 60分至90分
D. 60分以下

[多选题]按照《中国银监会^{(china banking regulatory commission)}办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》（银监办发[2007]114号）规定，商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，需满足以下条件（）。

A. 所投资的股票应是在境外证券交易所上市的股票
B. 投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的50%
C. 投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的10%
D. 单一客户起点销售金额不得低于30万元人民币（或等值外币）

[多选题]商业银行应当建立有效的核对、监控制度，负责（）。

A. 对各种账证、报表定期进行核对
B. 对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点
C. 对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关
D. 对重要业务实行双签有效的制度
E. 对授权、授信的执行情况进行监控

[多选题]商业银行各级机构应当明确规定授信（）之间的权限和工作程序，严格按照权限和程序审查、审批业务。

A. 调查人
B. 复核人
C. 审查人
D. 审批人

[多选题]《中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}现场检查规程》规定，现场检查组组长的主要职责包括（）。

A. 对检查组的领导
B. 指导现场检查严格依照检查计划和检查方案实施
C. 审核《检查事实与评价》
D. 审核《现场检查报告》和《现场检查意见书》

[单选题]具体列举了商业银行的可疑交易标准的是（）。

A. 《反洗钱法》
B. 《银行业监督管理法》
C. 《金融机构反洗钱规定》
D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

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