2022证券交易题库证券交易综合练习题库历年考试试题试卷(9J)

1. [多选题]对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（）。

A. 上市公司股东人数
B. 股利分配方案中送股比例
C. 股东的持股数
D. 股东认购新股缴款额

2. [多选题]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对^{(enhance to)}经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率

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