2022中级金融专业题库第五章投资银行业务与经营题库模拟考试题免费下载108

1. [单选题]()是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。

A. 限价委托
B. 市价委托
C. 整数委托
D. 零数委托

2. [单选题]我国规定首次公开发行新股在()以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A. 2亿股
B. 3亿股
C. 4亿股
D. 5亿股

3. [单选题]在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票^{(corporate stock)}上市后（）止：

A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年

4. [单选题]香港创业板^{(hong kong growth enterprise market)}市场的（）的主要职责^{(main duty)}就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。

A. A.承销商B.风险投资机构C.保荐人D.上市顾问

5. [单选题]（）投资银行在一级市场担任的主要角色是：

A. A.承销商B.做市商C.经纪商D.财经顾问

6. [单选题]我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：

A. A.谈话提醒制度B.市场禁入制度C.定期考核制度D.风险提示制度

7. [单选题]我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：

A. A.3%B.5%C.8%D.10%

8. [多选题]（）以下关于风险投资的表述中正确的有：

A. A.风险投资起源于德国B.风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。C.一般将风险企业区分为种子阶段、创建阶段、成长阶段、扩张阶段以及成熟阶段五个发展阶段，越是在早期阶段，投资风险大，但投资报酬也高D.风险投资项目清算通常是一种止损手段，这种退出方式意味着风险投资基本失败

9. [单选题]（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。

A. A.正确B.错误

10. [多选题]（）风险投资机构的组织形式主要包括：

A. A.公司制B.有限合伙制C.代理人制D.投资基金制

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