【名词&注释】
新股发行量、有限合伙制(limited partnership)、普通合伙人(general partner)、有限合伙人(limited partner)、买卖双方(both buyers)、记账式国债(book entry treasury bill)、投资银行业(investment banking)、证券经纪商(security broker)、证券交易商(securities dealer)、凭证式国债(proof national debt)
[多选题]下列属于我国国债目前的发行方式的是()。
A. 行政分配方式
B. 余额包销方式
C. 询价推销方式
D. 承购包销方式
E. 公开招标方式
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学习资料:
[多选题]我国投资银行业(investment banking)面临的主要问题有()。
A. 整体规模偏小
B. 盈利模式同质
C. 行业集中度过大
D. 证券公司治理结构和内部控制机制不完善
E. 整体创新能力不足
[单选题]在证券承销结束后,投资银行代表着买卖双方,按照客户提出的价格代理进行交易,这时投资银行扮演的角色是()。
A. 证券经纪商(security broker)
B. 证券发行商
C. 证券交易商(securities dealer)
D. 证券做市商
[单选题]允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的资金账户是()。
A. 现金账户
B. 保证金账户
C. 个人账户
D. 法人账户
[单选题]()是指所有投资者申报价格和数量,主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
A. 固定价格方式
B. 竞价方式
C. 混合方式
D. 簿记方式
[单选题]()投资银行主要是以的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程:
A. A.发行承销商B.做市商C.项目融资顾问D.财务顾问
[多选题]()投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容:
A. 对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断,并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证
B. 当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素,它们对股票投资价值将产生怎样的影响
C. 以未来公司预测现金流为基础,根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论
D. 列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响,特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用(违约)风险等需要做强调说明
[多选题]()投资银行财务顾问的服务对象非常广泛,从不同的角度来看,其通常可包括:
A. A.公司、企业B.政府机构C.融资者D.投资者
[多选题]()在采用有限合伙制的风险投资机构中,合伙人通常分两类:
A. A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司型合伙人D.契约型合伙人
[多选题]()以下关于BOT项目融资的表述中正确的有:
A. BOT可以看作是政府把一个公用事业项目的开发和经营权暂时移交给了私营企业或私营机构
B. 对于那些具有很强社会性的项目(如交通或能源项目),BOT是一种不太理想的融资方式
C. 在这种融资方式中,通常是有项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议,把项目建设及运营的特许经营权移交给后者
D. 项目本身可以用来作担保的资产包括:销售收入、保险、特许协议和项目协议等
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