2022证券投资分析题库第八章金融工程应用分析题库试题试卷(8J)

1. [多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题^{(some problems)}的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

A. 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B. 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C. 证券分析师不通过^{(fail to pass)}传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D. 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部^{(security operation house)}开展证券投资咨询业务的场合

2. [单选题]组合与分解技术的要点是使复制组合与被复制组合的（）特征完全一致，复制组合与被复制组合可以完全实现对冲。

A. 收益水平
B. 风险程度
C. 现金流
D. 相关系数

3. [单选题]（）由于网络故障、软件故障、行情剧烈波动或人为失误^{(human error)}导致套利交易仅单方面成交，会使资产暴露在风险之中。

A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险

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