第六章证券自营业务题库2022模拟考试题107

1. [多选题]证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。

A. 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C. 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

2. [多选题]证券公司操纵证券市场的，依法应受()处罚。

A. 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
C. 单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

3. [单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

A. 按日
B. 按月
C. 按季
D. 按旬

4. [多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

A. 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B. 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C. 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

5. [多选题]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项

6. [多选题]证券经营机构禁止（）。

A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券

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