2022第七章上市公司发行新股并上市题库冲刺密卷解释(04.17)

1. [多选题]通过尽职调查，机构（主承销商^{(managing underwriter)}）必须至少要达到的目的是（）。

A. 充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B. 有充分理由确信发行人符合《证券法》^{(securities law)}等法律法规及中国证监会^{(china securities regulatory commission)}规定的发行条件
C. 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D. 了解并选择具备资质的中介服务机构^{(intermediary service organization)}

2. [多选题]使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（）。

A. 该资产或者股权的基本情况和交易价格
B. 该资产或者股权的定价依据
C. 与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告
D. 是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系

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