美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投

【名词&注释】

投资收益(investment income)、研究报告(research report)、研究人员(researchers)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、《中华人民共和国证券法》、中国证券业(chinese industry of securities)、财务顾问业务(financial advisory business)、全美证券商协会

[多选题]美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D. 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

A. A．诚实、正直、公平
B. B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C. C．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
D. D．公平对待已有客户和潜在客户原则

[多选题]《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。

A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

[多选题]依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为

本文链接：https://www.51bdks.net/show/j8w7nn.html