关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说

【名词&注释】

严格执行(strict implementation)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、业务部门(business department)、期货业协会、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、监督管理机构

[多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

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[单选题]对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）

A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门

[单选题]期货公司会员应当根据（）的有关规定^{(related regulations)}和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

A. 中国证监会
B. 期货业协会
C. 国务院
D. 国务院期货监督管理机构

[多选题]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况

[多选题]下列关于“可用资金要求”的说法中，正确的是（）。

A. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
C. 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
D. 投资者保证金账户可用资金余额以投资者的融资总额为计算依据

[多选题]对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。

A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况

[多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

A. 约见谈话、责令参加培训
B. 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C. 责令处分责任人员、限期说明情况
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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