银行合规考试题库2022合规文化知识题库试题试卷(5O)

1. [单选题]银行开展小企业贷款业务实行（）。

A. A、客户经理制
B. B、专管员制度
C. C、团队制度
D. D、外包制度

2. [单选题]商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）。

A. A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件
B. B、高管人员违规
C. C、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱^{(economy order confusion)}的事件
D. D、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失5000万元以上的事故、自然灾害

3. [单选题]商业银行客户调查应根据授信种类搜集客户（），建立客户档案^{(customer files)}。

A. A、基本资料^{(basic data)}
B. B、财务状况
C. C、营业执照
D. D、行业状况

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