证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库备考模拟试题161

1. [单选题]（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A. A．中央证券登记结算有限责任公司
B. B．深圳证券登记结算公司
C. C．上海证券登记结算公司
D. D．中国证券登记结算有限责任公司

2. [单选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A. A．3
B. B．5
C. C．7
D. D．10

3. [单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

4. [单选题]（）主要是证券监管机构^{(securities supervision agencies)}对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

A. 现场监管
B. 非现场监管
C. 直接监管
D. 间接监管

5. [多选题]证监会在履行职责时可以（）。

A. 对证券发行人^(issuer)、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

6. [多选题]证券交易所的职责包括（）。

A. 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
B. 应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
C. 证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
D. 上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

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