关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022备考模拟试题149

1. [单选题]股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。

A. 2
B. 3
C. 6
D. 9

2. [单选题]投资者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历中，必须有（）笔以上的成交记录。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 20

3. [单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司

4. [单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

A. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
B. 证券交易经历
C. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}和证券交易经历
D. 基金交易经历

5. [多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

A. 充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
C. 测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D. 认真审核其开户申请材料^{(application material)}

6. [多选题]向中金所申请开股指期货交易户时，应当参加测试的人有（）。

A. 一般法人投资者的法人代表
B. 一般法人投资者的结算单确认人
C. 一般法人投资者的资金调拨人
D. 自然人投资者本人

7. [多选题]投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位（）部门出具的加盖公章的收入证明文件^{(documentary evidence)}。

A. 人事
B. 营业
C. 财务
D. 劳资

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