2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证

【名词&注释】

传播媒介(media)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、客观性原则(objective principle)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、独立性和客观性(independence and objectivity)、证券公司内部控制

[多选题]2005年新修订的《证券法》^{(securities law)}规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票^{(corporate stock)}
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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学习资料：

[单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性^{(independence and objectivity)}。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 信托责任原则

[单选题]不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

A. 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 合理判断

[多选题]证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。

A. 立场不同
B. 服务方式和内容不同
C. 服务对象有所不同
D. 市场影响有所不同

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

A. 时间
B. 方式
C. 内容
D. 对象和审阅过程

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