金融机构反洗钱题库2022模拟试卷152

1. [单选题]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）

A. A．35条
B. B．36条
C. C．37条
D. D．40条

2. [单选题]客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户，在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）

A. 工商银行总行
B. 工商银行北京分行金融街支行
C. 工商银行上海分行陆家嘴支行
D. 工商银行上海分行

3. [单选题]以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）

A. 金融机构反洗钱规定
B. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
C. 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

4. [单选题]反洗钱行政处罚的对象是（）

A. 违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织
B. 构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织
C. 构成洗钱和恐怖融资犯罪的公民、法人或其他组织
D. 不遵守反洗钱规章的金融机构及其从业人员

5. [单选题]金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D. 以上都是

6. [单选题]金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处（）的罚款。

A. 1000元以上5000元以下；
B. 5000元以上10000元以下；
C. 30000元；
D. 1000元以下。

7. [单选题]下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是（）

A. 单笔或者当日累计人民币交易50万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C. 自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D. 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

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