《刑法》规定，下列哪些（）情形可以处5年以下有期徒刑或者拘役

【名词&注释】

经济责任(economic responsibility)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、行政法规(administrative regulation)、审计报告(audit report)、建设性作用(constructive role)、信用贷款(fiduciary loan)、造成重大损失(made a great damage)、书面通知(written notice)、民主测评(democratic appraisal)、金融违法行为

[多选题]《刑法》规定，下列哪些（）情形可以处5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金；造成

A. 重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
B. 银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件，造成较大损失的
C. 银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失^{(made a great damage)}的
D. 银行或者其他金融机构的工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款，造成重大损失^{(made a great damage)}的
E. 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的

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[单选题]本金或利息逾期90天（含）以内的贷款（不含展期贷款）或表外业务垫款30天（含）以内的，应划分为（）类。

A. 正常类
B. 关注类
C. 次级类
D. 可疑类
E. 损失类

[单选题]《金融违法行为处罚办法》规定，财务公司吸收非集团成员单位存款或者向非集团成员单位发放贷款，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。

A. 10万元以上30万元以下
B. 10万元以上40万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 20万元以上50万元以下

[多选题]现金支票的下列内容更改无效（）。

A. 收款人名称
B. 出票金额
C. 出票日期
D. 用途

[多选题]不动卡的清理范围应同时符合以下条件（）。

A. 开户日期在3年以上（含3年）且3年内无持卡人主动发起交易的福祥借记卡
B. 开户日期在2年以上（含2年）且2年内无持卡人主动发起交易的福祥借记卡
C. 主账户余额为零，卡内其他定期账户的余额均为零
D. 涉及社保、医疗、代收代付、还贷、股金分红等业务的卡除外
E. 卡状态正常（含附属卡）

[多选题]拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列（）情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知^{(written notice)}拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。

A. 未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料
B. 离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形
C. 原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形
D. 连续中断任职1年以上
E. 未经民主测评^{(democratic appraisal)}

[多选题]稽核的作用包括（）。

A. 揭露性作用
B. 监督性作用
C. 防护性作用
D. 建设性作用

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