【名词&注释】
金融机构(financial institution)、法律地位、股份公司(stock company)、证券市场(securities market)、市场价格(market price)、基金托管人(fund trustee)、证券监管机构(securities supervision agencies)、《证券法》(securities law)、基金发起人(fund sponsor)、《中华人民共和国证券法》
[判断题]信用公司债市一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于担保证券范畴。
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[多选题]下列选项中,()会影响期权价格。
A. 协定价格与市场价格
B. 权利期间
C. 利率
D. 基础资产价格的波动性
[多选题]下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是()。
A. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B. 基金管理人和基金托管人均对基金发起人(fund sponsor)负责
C. 基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D. 基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立
[单选题]股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A. 债权
B. 收益权
C. 物权
D. 所有权
[多选题]《证券法》(securities law)实施以后,证券监管机构(securities supervision agencies)从以下几个方面()来促进中国证券市场的规范发展。
A. 完善上市公司治理结构
B. 大力培育机构投资者
C. 改革完善股票发行制度
D. 规范扶持证券经营机构
[多选题]《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。
A. 内幕交易
B. 操纵市场的行为
C. 欺诈行为
D. 禁止的其它证券交易行为
[多选题]证券市场上发行证券的主要是()。
A. 政府
B. 企业
C. 个人
D. 金融机构
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