（）的风险因素主要是指违规、不尽职的方法、手段、表现形式，绕

【名词&注释】

表现形式(manifestation)、图像资料(image data)、法定代表人、统一性原则(the principle of unity)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、企业网上银行(corporate internet banking)、客户资料(customer information)、登记手续(registration formalities)、授权委托书(letter of attorney)

[单选题]（）的风险因素主要是指违规、不尽职的方法、手段、表现形式，绕开制度规定的过程、方式，以及重要的交易错误。

A. 执行、交割和流程管理
B. 外部欺诈
C. 内部欺诈类
D. 客户产品和业务活动

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学习资料：

[单选题]金库监控图像资料的保存期限不能短于（）。

A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 六个月

[多选题]检查电子银行开户资料时，对于企业客户资料^{(customer information)}应（）。

A. 看企业法定代表人、经办人及企业网上银行^{(corporate internet banking)}操作人员的身份证件与联网核查系统中的照片是否相符
B. 看企业签章与银行预留印鉴是否相符
C. 看是否有法人授权委托书^{(letter of attorney)}
D. 看委托书签章是否齐全

[单选题]损失数据收集遵循的原则不包括（）。

A. 重要性
B. 谨慎性
C. 多样性
D. 统一性

[单选题]“未按审批时所附的限制性条款发放贷款”属于（）业务环节可能出现的违规事项。

A. 贷前调查
B. 信贷审查
C. 信贷审批
D. 贷款发放

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