【名词&注释】
管理机构、职业培训(vocational training)、行政处罚(administrative punishment)、分支机构(branch)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、证监会派出机构
[判断题]通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。()
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学习资料:
[多选题]期货从业人员自律管理的具体办法包括()。
A. A.从业资格注册和公示
B. B.后续职业培训
C. C.执业行为准则
D. D.纪律惩戒和申诉
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
A. 市场禁入
B. 纪律惩戒
C. 警告
D. 罚款
[单选题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 所在从事期货经营业务的机构
D. 期货监督管理机构的分支机构
[多选题]下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是()。
A. 期货从业人员的死亡
B. 期货从业人员的辞职
C. 期货从业人员的退休
D. 期货从业人员的被解雇
[多选题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理(careful and skillful handling)。机构未妥善处理(careful and skillful handling)的,期货从业人员应当及时向()报告。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构
C. 中国期货业协会
D. 商务部
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