对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中

【名词&注释】

特殊要求(special requirements)、责任人员(responsible personnel)、股指期货交易(stock index futures exchange)、证明文件(documentary evidence)、主管机关(competent authorities)、税务机关(tax authorities)、交易日(trading day)、不低于(no less than)、商品期货交易(commodity futures trading)、专用章

[多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

A. 约见谈话、责令参加培训
B. 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C. 责令处分责任人员、限期说明情况
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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[单选题]（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。

A. 期货中介学校
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司

[单选题]投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。

A. 保证金
B. 担保金
C. 保险金
D. 结算担保金

[单选题]投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

A. 2个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 4个月

[多选题]下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。

A. 期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
B. 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日^{(trading day)}日终具有至少10个交易日^{(trading day)}、10笔以上的成交记录
C. 期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
D. 投资者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易^{(commodity futures trading)}结算单作为证明，且具有至少20笔以上的成交记录

[多选题]下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中，正确的是（）。

A. 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于^{(no less than)}人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
B. 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于^{(no less than)}人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
C. 一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件
D. 一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件，同时还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件

[多选题]关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有（）。

A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件

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