【名词&注释】
主要内容(main contents)、证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、委托人(principal)、代理人(agent)、电动阀(electric valve)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《证券法》(securities law)、证券经纪商(security broker)、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]风险揭示书内容与格式要求由()指定。
A. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)
C. 证券交易所
D. 证券公司
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学习资料:
[单选题]以下关于证券经纪商(security broker)的说法,不正确的是()
A. A.证券经纪商(security broker)是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. B.与客户是委托代理关系
C. C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. D.承担交易中的价格风险
[多选题]以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
[单选题]丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为()时,压缩机将联锁停车。
A. A、<60%
B. B、<70%
C. C、<80%
D. D、<90%
[单选题]客户与证券经纪商(security broker)的委托关系表现为()。
A. 客户是授权人、委托人,证券经纪商(security broker)是代理人、受托人
B. 客户是代理人、委托人,证券经纪商(security broker)是授权人、受托人
C. 客户是授权人、受托人,证券经纪商(security broker)是代理人、委托人
D. 客户是代理人、受托人,证券经纪商(security broker)是授权人、委托人
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