【名词&注释】
长效机制(long-term mechanism)、综合治理(comprehensive treatment)、管理能力、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基础性制度(fundamental systems)、实质性进展(substantive progress)、证券公司监管、我国证券公司(securities company in china)、逐步完善(gradual perfection)
[单选题]证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[多选题]经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A. 建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善(gradual perfection),基础性制度的改革取得实质性进展(substantive progress),日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
[多选题]按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。
A. 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B. 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外
C. 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D. 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司
[多选题]转融通业务的原则是()。
A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用
本文链接:https://www.51bdks.net/show/j69nd5.html