证券投资咨询公司的类型可以是()。

【名词&注释】

业务收入(business income)、行政处罚(administrative punishment)、内部管理(internal management)、律师事务所(law office)、派出机构(agency)、委托合同(authorization contract)、中国证监会(china securities regulatory commission)、执业责任保险(professional liability insurance)、中国银监会(china banking regulatory commission)、符合规定(conforming to prescribed)

[多选题]证券投资咨询公司的类型可以是()。

A. 专营
B. 兼营
C. 从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D. 从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

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[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定^{(conforming to prescribed)}标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．30

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准。

A. A．3
B. B．6
C. C．9
D. D．12

[单选题]在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。

A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 购并业务
D. 资产管理业务

[单选题]我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}

[单选题]在证券经纪业务中（）。

A. 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C. 仅能通过柜台代理买卖证券
D. 委托单的性质上不同于委托合同

[多选题]律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

A. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C. 已经办理有效的执业责任保险^{(professional liability insurance)}
D. 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

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