【名词&注释】
业务范围(business scope)、期货交易所(futures exchange)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、期货业协会、共担风险(share risks)、交易方式(transaction mode)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[单选题]未经国务院期货监督管理机构批准,采用下列哪种交易方式(transaction mode)将构成变相期货交易?()
A. 进行标准化合约交易,并实行当日无负债结算制度和保证金制度
B. 进行标准化合约交易,并为所有买方和卖方提供履约担保
C. 实行当日负债结算制度和保证金制度,并为所有买方和卖方提供履约担保
D. 以集中交易方式(transaction mode)进行标准化合约交易,并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
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学习资料:
[单选题]下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。[2009年9月真题]
A. A.证券市场禁止进人者
B. B.某高校教授
C. C.某市商务局
D. D.中国证监会派出机构的工作人员
[单选题]根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。
A. A.说明
B. B.提示
C. C.保证
D. D.预洌
[多选题]期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]
A. A.变更业务范围
B. B.变更注册资本
C. C.变更法定代表人
D. D.设立境内分支机构
[多选题]期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。
A. A.有价证券的名称
B. B.价值的计算方法
C. C.充抵保证金的比例
D. D.有价证券的种类
[多选题]期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. A.进行混码交易的
B. B.任用不具备资格的期货从业人员的
C. C.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
D. D.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
[多选题]期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B. B.任用不具备资格的期货从业人员的
C. C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D. D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
[多选题]某单位集中资金优势操纵期货交易价格,对其可处()的处罚。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 没收违法所得
D. 处违法所得3倍以上5倍以下的罚款
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