《金融违法行为处罚办法》规定，未经依法批准，金融机构擅自变更

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、股权结构(ownership structure)、注册资本(registered capital)、会议记录(minute)、《审计法》(auditing law)、金融违法行为、纪律处分(disciplinary punishment)、法定盈余公积金、人民币银行结算账户管理办法、突击检查(surprise check)

[单选题]《金融违法行为处罚办法》规定，未经依法批准，金融机构擅自变更股东.转让股权或者调整股权结构的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，（）的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分^{(disciplinary punishment)}。

A. 5万元以上10万元以下
B. 5万元以上20万元以下
C. 5万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下

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学习资料：

[单选题]法定盈余公积金按税后利润的（）%提取。当法定盈余公积累计达到注册资本的50%时，可不再提取。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

[多选题]《人民币银行结算账户管理办法》规定哪些账户可以提取现金（）。

A. 一般存款账户
B. 基本存款账户
C. 临时存款账户
D. 专用存款账户

[多选题]《审计法》规定，审计人员实施审计时，应当按照下列哪些（）程序规定办理。

A. 通过检查、查询、监督盘点、发函询证等方法实施审计
B. 通过收集原件、原物或者复制、拍照等方法取得证明材料
C. 对与审计事项有关的会议和谈话内容作出记录，或者要求被审计单位提供会议记录材料
D. 记录审计实施过程和查证结果
E. 可以不出示任何证件，突击检查^{(surprise check)}

[多选题]银监会“十三条”规定：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

A. 了解你的客户
B. 了解你的客户账
C. 了解你的客户其他存款
D. 了解你的客户业务

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