我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数

【名词&注释】

人民法院(people court)、民政部门(civil affairs department)、证券交易(stock exchange)、交易系统(trading system)、法人资格、业务人员(business operation personnel)、业务主管单位、证券经纪商(security broker)、生效法律文书(legal document come into force)、《基金会管理条例》

[判断题]我国现行的法规规定，证券经纪商^{(security broker)}不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）

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[多选题]可以受理非交易过户的情形包括（）。

A. 对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B. 基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）
C. 对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D. 对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

[多选题]机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。

A. 经公证的清算报告
B. 人民法院出具的生效法律文书^{(legal document come into force)}
C. 本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D. 未经公证的清算报告

[多选题]为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（）输入柜台交易系统。

A. 客户指定商业银行及提交的银行借记卡号
B. 代理人姓名、代理期限及代理权限
C. 客户选择的委托方式及交易品种等
D. 客户设定资金密码和交易密码

[多选题]关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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