2022证券发行与承销题库第九章债券的发行与承销题库人机对话每日一练(09月14日)

1. [单选题]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。

A. 高价或高利率
B. 低价或低利率
C. 高价或低利率
D. 低价或高利率

2. [单选题]2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。

A. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B. 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C. 《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D. 《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》

3. [多选题]证券公司借入次级债务应当符合（）条件。

A. 借入资金有合理用途
B. 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
D. 次级债务合同条款符合证券公司监管规定

4. [多选题]信托投资公司^{(trust and investment company)}担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A. 根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B. 注册资本^{(registered capital)}不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C. 原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D. 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

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