证券法律制度题库2022全套模拟试题142

1. [单选题]下列关于非上市公众公司核准的规定中，说法不正确的是（）。

A. 股份有限公司的股票向社会公开转让的，只有转让后导致股东人数超过200人时才成为非上市公众公司
B. 非公开转让股票导致股东累计超过200人的，应当自行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件
C. 非公开转让股票导致股东累计超过200人的，如果在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请
D. 一般情况下，已经成为非上市公众公司的，其向规定的特定对象发行股票的，需要经过核准

2. [单选题]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前1年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化

3. [单选题]A公司在实施对B上市公司收购行为过程中，下列与A公司不构成一致行动人的是（）。

A. C公司是A公司控股的全资子公司
B. 为A公司实施收购行为提供融资安排的D银行
C. 甲是A公司财务负责人的姐夫，其持有B上市公司股份5000股
D. A公司董事张某，持有B上市公司股份10000股

4. [多选题]下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（）。

A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B. 除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D. 最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

5. [单选题]某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。

A. 合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B. 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C. 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D. 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

6. [单选题]下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是（）。

A. 收购人在要约收购期内.可以卖出被收购公司的股票
B. 收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让的除外
C. 收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约
D. 收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

7. [单选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}，最近一期期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000

8. [单选题]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

A. 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B. 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C. 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D. 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

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