限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债

【名词&注释】

长效机制(long-term mechanism)、管理能力、财务状况(financial situation)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、《证券法》(securities law)、独资企业(proprietorship)、重点建设(key construction)、不正当手段、逐步完善(gradual perfection)

[判断题]限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设^{(key construction)}债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）

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学习资料：

[单选题]我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A. A．私营合伙企业
B. B．私营独资企业^{(proprietorship)}
C. C．有限责任公司或股份有限公司
D. D．非法人组织形式

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[单选题]证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

A. 建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善^{(gradual perfection)}，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

[多选题]会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

A. 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B. 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C. 内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D. 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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