通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

【名词&注释】

产业政策(industrial policy)、上市公司财务(listed companies ' financial)、法定条件、国家计委、公司财务会计报告、有价证券(securities)、还本付息(loan and interest payment)、《证券法》(securities law)、风险性投资(risky investments)、书面报告(written report)

[单选题]通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告^{(written report)}。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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学习资料：

[单选题]下列关于发行公司债券的说法中，错误的是()。

A. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 募集的资金投向符合国家产业政策

[单选题]债券是一种有价证券具有风险性小和（）的特点。

A. 投资灵活
B. 流通性强
C. 权力性
D. 非返还性

[单选题]证券业协会章程由（）制定。

A. 协会董事
B. 社团法人
C. 会员大会
D. 协会机构

[单选题]公司申请其发行的公司债券上市交易，由（）依照法定条件和法定程序核准。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 国家计委
C. 中国人民银行
D. 证券交易所

[单选题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与（）协商确定。

A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 承销的证券公司
D. 保荐人

[单选题]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该股票。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

[多选题]发行企业债券所筹集的资金不得用于（）。

A. 买原材料
B. 扩建厂房
C. 房地产买卖
D. 股票买卖和期货交易
E. 与本企业生产经营无关的风险性投资^{(risky investments)}

[多选题]根据《证券法》^{(securities law)}，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有（）。

A. 上市公司最近3年连续亏损
B. 上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载
C. 上市公司有重大违法行为
D. 上市公司解散
E. 上市公司被宣告破产

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