第四章证券经纪业务题库2022专项练习每日一练(05月28日)

1. [多选题]在证券经纪业务中，包含的要素包括（）

A. A．证券交易所
B. B．证券交易的对象
C. C．证券经纪商^{(security broker)}
D. D．委托人

2. [多选题]以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

3. [单选题]投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合^{(inconformity)}投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

A. 买者自负
B. 买卖自愿
C. 卖者自负
D. 买卖自负

4. [多选题]以下属于证券经纪商^{(security broker)}应承担的义务有（）。

A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 坚持了解客户适当性管理原则
C. 必须忠实办理受托业务
D. 坚持为客户保密的制度

5. [多选题]从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。

A. 售前服务
B. 售中服务
C. 售后服务
D. 特别服务

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