如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进

【名词&注释】

发现问题、证券公司(securities company)、有限责任(limited liability)、证券交易所(stock exchange)、涨跌幅限制(price limits)、委托合同(authorization contract)、证券营业部(security operation house)、证券监管机构(securities supervision agencies)、中国证券(china ' s securities)、证券经纪商(security broker)

[判断题]如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（）

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学习资料：

[单选题]证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商^{(security broker)}是（）。

A. 委托人，受托人
B. 受托人，委托人
C. 委托人，委托人
D. 受托人，受托人

[单选题]在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。

A. A、证券交易所
B. B、中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司
C. C、基金管理人
D. D、证券监管机构^{(securities supervision agencies)}

[单选题]客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。

A. A、证券与资金管理分离
B. B、券商托管证券、银行存管资金
C. C、券商与银行分工明确
D. D、专业和高效相结合

[单选题]发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部^{(security operation house)}处置突发事件应遵循的（）原则。

A. A、谁主管谁负责
B. B、快速反应
C. C、重点保护
D. D、疏导化解

[单选题]根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A. A、3%
B. B、5%
C. C、7%
D. D、10%

[单选题]根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。

A. A、R日当日B、R日后第一个交易日C、R日后第二个交易日D、R日后第三个交易日

[单选题]我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A. 1000万份
B. 200万份
C. 100万份
D. 50万份

[多选题]我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。

A. 按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B. 执行证券交易所决议
C. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
D. 接受证券交易所的监督

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