【名词&注释】
金融机构(financial institution)、金融市场(financial market)、证券分析师(security analysts)、承销商(house of issue)、传播媒体(communication media)、一视同仁、投资咨询机构(investing consultation institute)、推荐人、美国证券交易委员会(securities exchange commission (us))、巴塞尔银行监管委员会(basel committee on banking supervision)
[单选题]自有关证券公开发行之日起()内,调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构(investing consultation institute)的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
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学习资料:
[多选题]下列哪些做法是正确的()。
A. 证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
B. 证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
C. 证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
D. 证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
[单选题]下列不属于无套利均衡原理的是()。
A. 金融工程的核心分析原理
B. 确定资产在市场均衡状态下的价格
C. 无套利意义上的价格均衡规定了市场一种不稳定状态
D. 抓住了金融市场均衡的本质
[多选题]在1993年之后的5年中,巴塞尔银行监管委员会(basel committee on banking supervision)、美国证券交易委员会(securities exchange commission (us))以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定()。
A. 内部风险资本计提
B. 内部风险控制
C. 风险披露
D. 交易员的业绩
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