2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范

【名词&注释】

银行间债券市场(inter-bank bond market)、会计师事务所(accounting firm)、营业网点(business-net spots)、非金融企业(non-financial enterprise)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、还本付息(loan and interest payment)、保荐代表人(sponsor deputy)、凭证式国债(proof national debt)、信息隔离墙

[单选题]2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

A. 内幕信息
B. 证券交易
C. 内幕交易
D. 公开信息

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[单选题]（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A. A．保荐人(主承销商)
B. B．发行人律师
C. C．承担审计业务的会计师事务所
D. D．中国证监会

[单选题]申请凭证式国债^{(proof national debt)}承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。

A. 20个
B. 30个
C. 40个
D. 50个

[单选题]在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。

A. 注册资本
B. 净资本
C. 总资产
D. 净资产

[多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

A. 对网上单个申购账户设定上限
B. 优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C. 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

[多选题]集合票据，是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息^{(loan and interest payment)}的债务融资工具。

A. 统一产品设计
B. 统一券种冠名
C. 统一信用增进
D. 统一发行注册

[多选题]保荐机构、保荐代表人^{(sponsor deputy)}、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。

A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选

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