我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证

【名词&注释】

有限责任(limited liability)、证券法律业务、决策机构(decision making body)、《证券法》(securities law)、独资企业(proprietorship)、主承销商(managing underwriter)、符合规定(conforming to prescribed)、审慎性要求(prudential requirements)、设立分支机构、我国证券公司(securities company in china)

[判断题]我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）

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学习资料：

[单选题]对证券自营业务认识错误的是（）。

A. A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B. B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C. C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D. D．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

[单选题]我国证券公司^{(securities company in china)}的组织形式为（）。

A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式

[多选题]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

[多选题]律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

A. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C. 已经办理有效的执业责任保险
D. 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

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