第八章证券市场法律制度与监督管理题库2022模拟考试练习题158

1. [单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注销执业证书的人员，中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A. A．2年
B. B．3年
C. C．4年
D. D．5年

2. [单选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。

A. 公司制
B. 会员制
C. 社团组织
D. 非独立法人

3. [单选题]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委

4. [单选题]（）原则是指在加强政府、证券监管机构^{(securities supervision agencies)}对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理^{(self-education and self-management)}。

A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则

5. [多选题]为实现反洗钱的目的应该（）。

A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料保存制度
C. 交易记录保存制度
D. 大额交易报告制度

6. [多选题]完善的市场体系的作用有（）。

A. 能促进证券市场筹资和融资功能的发挥
B. 有利于稳定证券市场
C. 增强社会投资信心
D. 消除系统性风险

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