期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、财务状况(financial situation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、通报批评(circulate a notice of criticism)、期货业协会、金融期货交易所、主管机关(competent authorities)、商品期货交易(commodity futures trading)

[单选题]期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。

A. 50
B. 30
C. 40
D. 60

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学习资料：

[单选题]（）只能为获得监管机构或者主管机关^{(competent authorities)}批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 期货公司

[单选题]（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。

A. 期货中介学校
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司

[多选题]下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

A. 投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
B. 期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
C. 期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察
D. 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码

[多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

A. 充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
C. 测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D. 认真审核其开户申请材料

[多选题]期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

A. 口头警示
B. 责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C. 公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D. 暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

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