【名词&注释】
公司章程(articles of association)、行政法规(administrative regulation)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、客户保证金(customer credit balance)、忠于职守(devotion to duty)、违法违规行为、监督管理。、证监会派出机构
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()
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学习资料:
[多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守(devotion to duty),恪守诚信,勤勉尽责。
A. 法律
B. 行政法规
C. 期货业协会的规定
D. 期货公司章程
[多选题]首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A. 涉嫌占用、挪用客户保证金
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营
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