【名词&注释】
因地制宜(local conditions)、投资收益(investment income)、性格特征(character traits)、违约责任(liability for breach of contract)、客户关系(customer relationship)、适用法律(applicable law)、合同条款(contract terms)、重要组成部分(important part)、主观臆断、需要注意的问题(problems needing attention)
[单选题]为最大限度防止格式合同的嫌疑,从而避免导致不利后果,理财规划合同中通常约定(),双方确认该合同不是格式合同。
A. 争议条款
B. 特别声明条款
C. 违约责任
D. 委托条款
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学习资料:
[单选题]净资产是客户总资产减去负债总额后的余额,是客户真正拥有的财富价值,以下有关客户净资产的说法错误的是()。
A. 净资产一般为正值
B. 净资产越大,说明个人拥有的财富越多
C. 理财规划师只需要对客户净资产的规模进行分析而不必考虑其结构
D. 取得投资收益是扩大净资产规模的途径之一
[单选题]()是理财规划师建立客户关系最重要、最常用的方式,也是理财规划师工作的重要组成部分(important part)。
A. 保持与老客户的沟通和交流,巩固既有的客户群
B. 与潜在客户进行会谈和沟通
C. 对潜在客户进行调查
D. 扩大客户的范围
[单选题]理想主义者的性格特征用下列哪组词描述最合适?()
A. 独立、理性、理性化分析问题、准确
B. 积极上进、敏感、情绪化、相信直觉
C. 有目标、自信、自傲、行动迅速
D. 合作、因地制宜、明智、试探
[单选题]按理财目标的重要性划分,理财目标可以划分为必须实现的理财目标和()的理财目标。
A. 不必实现
B. 期望实现
C. 正常实现
D. 意外实现
[单选题]理财规划师所在机构的义务不包括()。
A. 提供理财服务
B. 提供书面理财计划
C. 跟踪和监督理财计划的执行
D. 收取理财费用
[多选题]理财规划师提问时应注意()。
A. 问题不应该太多
B. 提出的问题应当是开放式的
C. 最好不要问原因式问题
D. 最好同时提出两个、三个或者更多的问题,使客户的回答更有逻辑
E. 不要一连串地提问
[多选题]理财规划师语言交流中需要注意的问题(problems needing attention)有()。
A. 注意语速和长度
B. 理财规划师要注意词语的特定意思
C. 避免主观臆断
D. 应当使用具有承诺性质的措辞使客户放心
E. 尽量使用命令语气
[多选题]保密合同的条款通常包括()。
A. 当事人条款
B. 鉴于条款
C. 保密信息定义条款
D. 双方权利与义务
E. 陈述与保证条款
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