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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时

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    利益冲突(interest conflict)、管理办法、证券公司(securities company)、控股公司(holding company)、业务学习(vocational study)、子公司(subsidiary)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、保荐代表人(sponsor deputy)、信息隔离墙

  • [单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门(business department)工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。

  • A. 子公司
    B. 关联公司
    C. 母公司
    D. 控股公司

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  • 学习资料:
  • [多选题]保荐机构、保荐代表人(sponsor deputy)、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会(china securities regulatory commission)责令改正并对其采取()等监管措施。
  • A. 监管谈话
    B. 责令进行业务学习
    C. 出具警示函
    D. 认定为不适当人选

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