2022第八章理财规划师的工作流程和工作要求题库试题案例分析题解析(10.24)

1. [单选题]对方案进行修改应按照一定的程序，以下排序正确的是（）。

A. 客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认
B. 客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认
C. 情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划
D. 会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划

2. [多选题]取得客户授权是理财规划师^{(financial planners)}开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师^{(financial planners)}与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师^{(financial planners)}应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括（）。

A. 关于理财规划师^{(financial planners)}资质的声明
B. 关于客户许可的声明
C. 关于实施效果的声明
D. 信息真实准确没有重大遗漏
E. 其他双方认为应当声明的事项

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