2022证券发行与承销题库第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟系统296

1. [单选题]我国发行企业债券开始于（）年。

A. A．1980
B. B．1982
C. C．1983
D. D．1985

2. [单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。

A. A．2000万元
B. B．5000万元
C. C．1亿元
D. D．2亿元

3. [多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A. A．在中国境内依法成立的金融机构
B. B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C. C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D. D．信息化管理程度较高

4. [多选题]证券发行监管制度在国际上有（）类型。

A. A．政府主导型
B. B．局部型
C. C．市场主导型
D. D．整体型

5. [单选题]记账式国债^{(book entry treasury bill)}承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A. 20
B. 40
C. 60
D. 80

6. [单选题]为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

A. 材料申报制度
B. 材料审批制度
C. 信息核准制度
D. 注册登记制度

7. [多选题]泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在（）

A. 英国伦敦
B. 荷兰阿姆斯特丹
C. 德国法兰克福
D. 法国巴黎

8. [多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》^{(securities law)}规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A. 承销未经核准的证券
B. 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 在承销过程中不按规定披露信息

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/gvpp85.html