投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户

【名词&注释】

权利义务(rights and obligations)、标的物(subject matter)、主要特征(main features)、国务院、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、买卖双方(both buyers)、直接关系(directly related)、中国证券业(chinese industry of securities)、证券公司内部控制

[判断题]投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易

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[单选题]下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性

[多选题]证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。

A. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B. 应当妥善保管客户的有关资料
C. 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D. 可以接受客户的全权委托买卖证券

[多选题]（）是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。

A. 集中交易制度
B. 限仓制度
C. 大户报告制度
D. 对冲机制

[多选题]金融期权的主要特征有（）

A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方^{(both buyers)}的权利义务不同
C. 买卖双方^{(both buyers)}均无须支付标的物的全部价格
D. 只有买入方才支付期权费

[单选题]（）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价

A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 中国人民银行

[单选题]根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。

A. 17％
B. 33％
C. 49％
D. 80％

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